為基金清廉合規(guī)建設保駕護航

2023年12月29日 10:45:08 來源: 浙江黨建作者: 陳嬋陳凌劉姍

　　為加強國企合規(guī)建設，浙江金控投資公司下屬鼎新私募基金管理有限公司（以下簡稱“金投鼎新公司”）強化黨建引領，以“清廉+合規(guī)”為導向，制定金投鼎新管理人及基金產品可視化年度合規(guī)手冊，推動公司形成尊重合規(guī)、廉潔從業(yè)的良好氛圍。

　　2023年私募行業(yè)監(jiān)管新規(guī)密集發(fā)布，整體監(jiān)管趨嚴，為強化公司綜合資管平臺下基金的合規(guī)管理及高效運行能力，提高從業(yè)人員廉潔合規(guī)意識，金投鼎新公司制定金投鼎新管理人及基金產品可視化合規(guī)手冊。該合規(guī)手冊針對股權類管理人或基金產品存續(xù)期間需要按期完成的規(guī)范動作進行全面梳理，包括管理維度、報送系統(tǒng)、時間節(jié)點等各類監(jiān)管報送事項。合規(guī)手冊涵蓋管理人及產品層面信息披露及信息報送、從業(yè)人員管理、CRS稅務申報及財稅優(yōu)惠申請、投資者及管理人自查等管理人日常經營或涉及重大事項變更情形下的各類監(jiān)管或自律性時效要求，明確注意事項及內部權責分工，為多視角運營合規(guī)性提供管理支撐。

　　金投鼎新公司通過合規(guī)手冊對基金運營過程中的重要事項、關鍵崗位和時間節(jié)點進行有效預警，不斷深化廉潔從業(yè)內涵與外延，著力防范化解風險，以基金管理運作規(guī)范化和高效化，為公司高質量發(fā)展保駕護航。